Formular de investigare. Comanda pentru audit intern. Motive pentru emiterea unui ordin de efectuare a unei anchete interne

Dacă are loc un incident la întreprindere, atunci, pe lângă recuperarea daunelor materiale de la angajatul vinovat, este necesar să se efectueze un inventar și o investigație internă. Este necesar să se evite consecințele neplăcute în viitor și să se asigure împotriva unor astfel de cazuri.

Este nevoie de un inventar pentru evaluarea prejudiciului cauzat, este nevoie de o anchetă internă pentru a identifica cauzele producerii acestuia.. Cercetarea se desfășoară pe etape și la final se întocmește un act ancheta oficiala.

Un act oficial este un document care consemnează anumite fapte semnificative. Tipurile de Acte oficiale pot varia (Certificat de acceptare, certificat de acceptare pentru munca prestata etc.), precum si in curs de lucru (Certificat de absenta de la locul de munca, refuz de semnare, inventariere, transfer de tura etc.).

Un angajat care a săvârșit o infracțiune și a cărui vinovăție a fost dovedită în timpul anchetei interne trebuie să scrie o notă explicativă (mostra acesteia se află mai sus), în care să fie prezentate pe scurt și concis motivele unei astfel de fapte.

O anchetă oficială este un ansamblu de măsuri luate de societate care vizează colectarea, verificarea și analizarea documentelor care confirmă fapta unei încălcări.

Președintele comisiei este desemnat să efectueze ancheta, iar secretarul este desemnat să păstreze documentația.

Legislația rusă alocă doar 2 zile pentru a oferi explicații de către un angajat cu privire la care se efectuează un audit intern.

Comisia, in conformitate cu Codul Muncii, trebuie sa ceara o explicatie scrisa de la salariat in legatura cu cele intamplate. Secretara intocmeste o cerere in care salariatul trebuie sa semneze. Dacă refuză să facă acest lucru, trebuie să remediați acest fapt.

Dacă salariatul refuză să dea explicații scrise sau se sustrage de la îndeplinirea atribuțiilor, atunci trebuie întocmit un act în care martorii semnează.

O investigație internă poate fi inițiată pe baza următoarelor încălcări:

1. Întârzieri sistematice.
2. Sfârșitul prematur al zilei.
3. Eșec îndatoririle profesionale(în curs de anchetă pe baza plângerilor clienți nemulțumiți sau un memoriu de la alți angajați, o mostră din care puteți găsi mai jos).
4. Încălcarea instrucțiunilor (oficiale) sau a reglementărilor de siguranță, inclusiv de siguranță la incendiu.
5. Aplicație la subiect activitate antreprenorială daune materiale.
6. Activități frauduloase care au dus la pierderi financiare pentru companie etc.

Un exemplu de act de serviciu

Sunt de acord:

CEO

LanyshSMI LLC

Tsvetkov V.M.

act

Irkutsk

privind alocarea pentru distrugere

documente care nu trebuie păstrate

Pe baza Listei documentelor tipice de arhivă managerială generate în cursul activităților agentii guvernamentale, corpuri administrația locală iar organizațiile, indicând perioada de depozitare, sunt selectate pentru distrugere ca neavând valoare științifică și istorică și au pierdut valoare practică documentele LandyshSMI LLC.

Total 7 unitati. creastă Pentru 2010-2012. Inventare de cazuri de depozitare permanentă pentru anii 2010-2012 avizate de personal

convenit cu EIC al instituției arhivistice corespunzătoare (proces-verbal nr. 9 din 17.12.2010 și proces-verbal nr. 4 din 08.02.2012)

șef departament afaceri

P.V. Lavochkin 08.04. 2017

De acord:

Protocolul CE

din data de 6 aprilie 2017 nr 1

Motivele și temeiurile unui act de serviciu

Din punctul de vedere al conținutului actelor oficiale și al scopului acestora, există multe tipuri de astfel de documente: bunuri materiale, actul de radiere a bunurilor materiale, examinarea condițiilor de muncă, actul de testare a probelor.

Un act oficial trebuie, de asemenea, să fie întocmit la concedierea unui angajat (care nu este o persoană responsabilă din punct de vedere material) și transferul de cazuri, incl. neterminat, angajat nou.

Actul este întotdeauna întocmit de mai multe persoane (colectiv) - cel puțin 2. Adesea, liderul creează mai întâi o comisie (prin ordin, ordin), care este înzestrată cu unele puteri și funcții. Și deja această comisie întocmește un act oficial pe baza rezultatelor activităților sale. Un astfel de document poate conține concluzii, de exemplu, un act al unei investigații interne.

Rolul actelor oficiale în proces activitatea muncii destul de semnificativ. Documentele întocmite corespunzător pot fi folosite ca probe în cauze civile, sunt luate în considerare la efectuarea verificărilor asupra unei plângeri în inspectia munciiși alte autorități.

Ce include Actul de Serviciu?

În exemplul nostru, este folosită forma aprobată a actului de distrugere. Cu toate acestea, pe baza și cunoașterea nuanțelor prezentate mai jos, puteți pregăti orice document oficial pentru înregistrarea evenimentelor sau acțiunilor.

Actul oficial poate fi întocmit pe antetul oficial al organizației. Poate fi întocmit pe o foaie simplă de format A 4, dar să conțină rubrica: aprob, agreat (semnat de șef). Anumite tipuri de acte chestiuni financiare) dobândesc putere juridică numai după certificarea ștampilei semnăturii „Aprob” cu sigiliul.

Detaliile obligatorii ale actului oficial, pe lângă indicarea organizației, includ:

1. numele documentului (act), numărul (dacă există) și data
2. locul de compilare
3. baza (verificare, fapt, eveniment, instructiuni de la sef, referire la norma de lege)
4. esența faptelor stabilite, rezultate și concluzii, sugestii
5. semnăturile părților (președintele și membrii comisiei sau angajații organizației prezenți la momentul întocmirii documentului).

Atunci când unul dintre membrii mandatari ai comisiei, la întocmirea unui act oficial, nu este de acord cu vreo concluzie, acesta are dreptul să atașeze înscrisului o opinie divergentă ca atașament.

Numărul de exemplare (atunci când nu este aprobat prin lege) este determinat de necesitatea practică.

Vă rugăm să rețineți că actul oficial, de regulă, nu este stocat separat, ci este atașat la materialele cazului cu care este asociat fapta consemnată.

Act oficial de anchetă

Exemplu de act de anchetă oficială:

(în format Word, doc)

(în format Word, doc)

Un exemplu de raport oficial de investigație

APROBA:

Kuvshinka LLC

CEO

Bratchikov Rodion Konstantinovici

Act oficial de anchetă

Întocmit de comisie:

Președinte: șef Departament Personal P.R. Malahov

Membrii comisiei:

Fapt de încălcare: neîndeplinirea de către administratorul Sinitsina Anastasia Vladimirovna a obligațiilor atribuite de a notifica unitatea de migrație a Direcției principale a Ministerului Afacerilor Interne al Rusiei pentru Teritoriul Krasnodar din orașul Gelendzhik cu privire la sosirea cetățenilor străini la locul de ședere temporară în 24 de ore (încălcarea articolului 20 lege federala„Cu privire la înregistrarea migrației cetățenilor străini și apatrizilor” din 18 iulie 2006 nr. 109-FZ).

În urma anchetei interne, s-a dezvăluit:

1. 18 aprilie 2017 la hotelul „Kuvshinka” la adresa: Gelendzhik, st. Marine, 48 de ani, la ora 12. 48 min. un cetățean al Republicii Uzbekistan Mahmud Farkhudov, născut la 04.08.1972, a sosit pentru o ședere temporară.
2. Potrivit fișei de pontaj, registrul, la data de 18 aprilie 2017, administratorul Sinitsina A.V. a realizat-o responsabilități funcționale de la ora 06 00 min. pana la ora 06. 00 min. 19 aprilie 2017, incl. privind stabilirea oaspeților și asigurarea acestora cu camere de hotel. Sinitsina A.V. i-a oferit cetățeanului uzbec Farkhudov M. camera 309 de la etajul al treilea al hotelului și, de asemenea, a primit plata și a emis o chitanță.
3. Cu încălcarea clauzei 2.4 Descrierea postului administrator de hotel si 20 din Legea federală „Cu privire la înregistrarea migrației cetățenilor străini și apatrizilor” din 18 iulie 2006 Nr. 109-FZ notificare de sosire cetatean strain pana la locatia Sinitsina A.The. nu a fost completat, nu a fost depus la unitatea de migrație din Direcția principală a Ministerului Afacerilor Interne al Rusiei pentru Teritoriul Krasnodar din orașul Gelendzhik.
4. La 05.05.2017, în urma unei inspecții efectuate de Direcția Principală a Ministerului Afacerilor Interne al Rusiei pentru teritoriul Krasnodar din orașul Gelendzhik, a fost întocmit un protocol administrativ în legătură cu Kuvshinka LLC și a fost luată o decizie emisă pentru o infracțiune administrativă în temeiul părții 4 a art. 18.9 din Codul de infracțiuni administrative al Federației Ruse. A fost aplicată o amendă administrativă în valoare de 400.000 de ruble.
5. Conform explicaţiilor scrise Sinitsina A.The. din 5 mai 2017, ea nu a trimis o notificare către Direcția Principală a Ministerului Afacerilor Interne pentru Teritoriul Krasnodar din orașul Gelendzhik din cauza uitării.
6. Anterior, angajatul a dat dovadă de diligență în muncă, a îndeplinit sarcinile la timp. Nu există taxe restante. Pentru încălcări disciplina muncii nu a fost tras la răspundere. Lucrează la Kuvshinka LLC cu contract de muncă ca administrator din 08.05.2015.

Studiind materialele si anume: regulamentul intern de munca, fisa postului administratorului hotelului, materialele cazului de contraventie, explicatiile Sinitsina A.V., comisia ajunge la urmatoarele concluzii:

1. În acțiunile Sinitsina A.The. cuprinde compoziția unei abateri disciplinare, exprimată în executarea necorespunzătoare de către salariat din vina acestuia a sarcinilor de muncă care i-au fost atribuite, în urma căreia angajatorul a suferit un prejudiciu în valoare de 400.000 de ruble.
2. Angajează Sinitsina A.V. la responsabilitate disciplinarăși să aplice măsuri disciplinare sub forma unei mustrări.

Președintele Comisiei:

ETC. Malahov

Membrii comisiei:

Specialist protectia muncii S.S. Vykhina

Consilier juridic principal D.V. Fedoseeva

Sunt familiarizat cu actul anchetei interne:

Sinitsina A.V.

Motivele unei anchete interne

Procedurile se desfășoară atunci când se constată o abatere disciplinară gravă comisă de un angajat. De exemplu, în următoarele cazuri:

• în absența unui lucrător la locul de muncă mai mult de 4 ore fără un motiv întemeiat (adică absenteism);
• atunci când sunt dezvăluite fapte de a provoca un prejudiciu material organizației;
• dacă angajatul a abuzat poziție oficială etc.

În timpul SR se stabilește gradul de vinovăție al unei persoane în ceea ce s-a întâmplat și sunt identificate și împrejurările care au determinat-o să se comporte rău.

Drepturile angajatului în privința căruia se desfășoară procedurile sunt consacrate în instrucțiunile organizației privind desfășurarea investigațiilor interne. Dar există Dispoziții generale care decurg din drepturile omului și ale civile. Ancheta trebuie să fie obiectivă și independentă, respectând interesele angajatului cercetat. Aceasta înseamnă că angajatul are dreptul să depună mărturie, să le schimbe, să facă dovada nevinovăției sale și, de asemenea, să se familiarizeze cu toate documentele care îl privesc care vor fi colectate în timpul auditului.

Termenele limită pentru ancheta internă

Nu există termene limită pentru efectuarea unei anchete interne conform codului muncii. De obicei, durata procedurilor este stabilită în acte locale organizațiilor și nu depășește termenii de atragere a răspunderii disciplinare conform Codului Muncii al Federației Ruse.

Conform practicii general acceptate, perioada de audit nu trebuie să depășească o lună. Excepție fac perioadele în care salariatul se află în concediu medical, în vacanță, într-o călătorie de afaceri. În cazul încălcării termenilor SR, salariatul vinovat va fi eliberat de drept de răspundere disciplinară.

Actiuni inainte de intocmirea actului

Actul unei anchete interne se întocmește în cazurile de prejudiciu adus angajatorului prin acțiunile salariatului sau depistarea încălcărilor disciplinei muncii. Un astfel de document trebuie întocmit și după Actul de absență de la locul de muncă dacă intenționați să concediați angajatul pentru absenteism.

Efectuarea unei investigații sau verificări interne este inițiată prin rezoluția șefului - prima persoană a organizației. Componența comisiei se aprobă prin ordin, iar perioada de efectuare a auditului este limitată la 30 zile calendaristice. Membrii și președintele comisiei trebuie să se familiarizeze cu ordinul. Apropo, acestea ar trebui să fie persoane care nu au legătură cu incidentul.

Comisia colectează și examinează documentele legate de incident, solicită explicații de la angajat (obligatoriu). În caz de refuz, se întocmește un Act corespunzător (similar cu Actul de refuz de a primi). Pe baza rezultatelor verificării se întocmește un proces-verbal de investigație oficial, care este semnat de toți membrii comisiei și de angajatul în privința căruia a fost efectuat (Actul de refuz de semnare).

Procedura de verificare

1. Liderul dă un ordin

Pentru a iniția un SR, angajatorul emite un ordin corespunzător.

Exemplu de comandă pentru o investigație internă:

Prin acest ordin, angajatorul încasează un comision cu participarea a cel puțin trei persoane. Cel mai adesea, este format din angajați ai serviciului de securitate al întreprinderii, ofițeri de personal, contabili și avocați, membri ai sindicatului.

2. Comisia colectează informații

Comisia înființată începe să colecteze informații pentru a confirma fapta de abatere a unui angajat al organizației. Principalele surse de informații pentru detectarea încălcărilor sunt următoarele documente:

• nota de service;
• declarația angajatului însuși;
• reclamație client;
• act de inventariere etc.

3. Comisia solicită salariatului o notă explicativă

Comisia, prin intermediul unei notificări, este obligată să solicite o explicație scrisă persoanei în privința căreia se efectuează un audit intern. Acesta trebuie să o furnizeze în termen de două zile de la data primirii notificării.

În cazul în care salariatul nu dorește să-și explice fapta sau refuză să primească o notificare în mâinile sale, membrii comisiei întocmesc un act de refuz de a da explicații.

4. Se întocmește un act

La finalul evenimentului se întocmește la întreprindere un proces-verbal de anchetă oficial. Este sub orice formă.

Exemplul 1:

Exemplul 2:

Un exemplu de act al unei investigații interne la o întreprindere trebuie să conțină următoarele informații:

1. Denumirea documentului, locul și data întocmirii acestuia.
2. Componența comisiei (numele și funcția);
3. Informații despre persoana în privința căreia s-a efectuat ancheta (nume, funcție).
4. Partea principală, indicând scopul anchetei și împrejurările care au condus la încălcare.
5. În partea finală se ia o decizie cu privire la vinovăția/nevinovăția angajatului. Dacă vinovăția este dovedită, se stabilește forma acțiune disciplinară.
6. Cerere, semnături ale tuturor membrilor comisiei.

La refuzul de a se familiariza cu actul
efectuarea unei anchete interne

Noi, subsemnatii, am întocmit prezentul act în sensul că asistent medical secție Ivanova M.I., în privința căreia s-a efectuat o anchetă internă, în prezența noastră a refuzat să certifice cu semnătura ei faptul că a familiarizat cu actul unei anchete interne. Nu a dat niciun motiv pentru refuzul ei.

Director adjunct Afaceri Medicale „___” ____ 20___ ____________ Ivanov N.N.
Paramedic „___” ____ 20___ ____________ Sidorova V.V.
Asistent medical principal „___” ____ 20___ ____________ Petrova N.N.

Ordin de investigație oficial- un act executiv prin care conducerea intreprinderii autorizeaza functionarii sa verifice in legatura cu incalcarile comise. Acesta este singurul temei legal pentru investigarea incidentelor din organizație.

Angajații desemnați prin ordin al șefului efectuează o anchetă, identifică autorii și calculează valoarea prejudiciului. În funcție de rezultatele verificării, se atribuie pedeapsa.

La realizarea contract de muncă cu un nou angajat, administratia intreprinderii introduce o sectiune in contractul cu atributii oficiale persoană, precum și cu o listă a încălcărilor pentru care poate apărea răspunderea legală și disciplinară. O listă completă de circumstanțe este fixată în funcție de caracteristici proces de producție.

Cel mai adesea, o investigație internă împotriva unui angajat este efectuată în legătură cu:

• daune aduse bunurilor companiei, care sunt asociate cu daune materiale;
• încălcarea integrității sau calității bunurilor și a altor valori ale întreprinderii utilizate pentru activități comerciale și realizarea de profit;
• nerespectarea programului de lucru sau sustragerea de la obligațiile de muncă;
• încălcarea secretului.

Lista posibilelor încălcări este întocmită în funcție de poziție. De exemplu, directorii de întreprinderi pot fi, de asemenea, responsabili în plus pentru rezultatele negative ale procesului de producție sau o scădere a profiturilor, care este asociată cu incapacitatea de a organiza lucrătorii în întreprindere.

Ordin de a conduce control intern(o mostră poate fi descărcată mai jos) este în curs de pregătire într-un timp limitat. Termenul maxim de aducere a făptuitorilor în fața justiției este de patru luni. Concedierea unui angajat nu constituie motiv de anulare a pedepsei.

Răspunderea pentru daunele aduse proprietății corporative sau alte încălcări este asociată cu restrângerea drepturilor contravenientului, așa că o atenție deosebită trebuie acordată procedurii de organizare a unui audit intern.

Pregătirea unui ordin de organizare a unei anchete interne este un drept, nu o obligație. Prin urmare, managerul decide în mod independent dacă este recomandabil să pedepsească o anumită persoană pentru o abatere detectată.

Legea muncii prevede următoarea procedură:

1. Identificarea încălcării. Orice funcționar al întreprinderii care întocmește un memoriu către conducătorul societății poate stabili fapta abaterii. Odată cu memoriul, se transmite un Act privind abaterile identificate, care este semnat de cel puțin trei angajați ai organizației.
2. Pe baza mesajului primit, șeful pregătește și emite un Ordin de desfășurare a unei anchete interne. Documentul conține persoanele responsabile, momentul auditului și o listă de activități.
3. Se formează în timpul zilei comisie specială, care are în vedere circumstanțele abaterii și consecințele acesteia pentru producție.
4. Obținerea unei explicații de la un angajat. Angajatul poate refuza să dea explicații. În acest caz, se întocmește un Act, care prevede că salariatul nu dorește să-și justifice acțiunile în scris sau verbal.
5. Organizarea unei ședințe a comisiei, la care se ia decizia finală privind urmărirea penală. Este obligatoriu să se țină cont de opiniile tuturor participanților.

Decizia finalizată este transmisă managerului pentru revizuire și obținere a unei rezoluții pentru punerea în aplicare a sancțiunii.

Regulile de constituire a comisiilor

În total, ar trebui să existe cel puțin trei membri ai comisiei care nu sunt interesați să ia o decizie specifică asupra litigiului. Compoziția include:

• avocatul firmei;
• reprezentant al Consiliului de Securitate;
• contabil;
• doi angajați obișnuiți.

Șeful poate fi și membru, dar aceasta nu este o condiție necesară.

Fixarea rezultatelor

Decizia este luată în două documente. Și anume:

1. Încheierea ședinței comisiei (conține descriere detaliata circumstanțele identificate, cuantumul prejudiciului cauzat, făptuitorii, consecințele unei abateri pentru întreprindere);
2. Ordin privind aplicarea măsurilor disciplinare.

Primul document este întocmit de o comisie convocată și semnat de toți membrii acesteia. Al doilea este întocmit de secretarul șefului societății în numele șefului. Șeful semnează Ordinul și își transferă originalul pentru înregistrare într-un Jurnal special. După aceea, hârtia este trimisă departamentului de personal pentru introducerea informațiilor într-un dosar personal.

Dacă pedeapsa este legată de sarcini bănești, atunci se trimite un alt ordin original către departamentul de contabilitate al companiei.

Aplicarea normelor de răspundere disciplinară nu exclude aplicarea suplimentară a sancțiunilor administrative, penale sau civile.

După cum s-a menționat mai sus, este posibilă aducerea făptuitorului în fața justiției doar pentru o perioadă limitată de timp. Astfel, angajatorul este autorizat să emită astfel de ordine în cel mult patru luni de la abatere.

Interesant este că angajatul însuși poate depune o plângere împotriva actiuni ilegale indrumare doar pentru 30 de zile.

Această diferență se datorează faptului că nu este întotdeauna posibilă identificarea în timp util a încălcărilor angajaților și, prin urmare, este posibil să tragem la răspundere chiar și acele persoane cu care contractul a fost reziliat de mult timp.

Termenele pot fi prelungite dacă în această perioadă persoana potențial vinovată a fost în vacanță sau în concediu medical. Nu este permisă inspecția în lipsă.

Cerințe pentru emiterea unei comenzi

Legislația nu prevede o singură formă a Ordinului, prin urmare, la fiecare întreprindere, ordinele conducătorilor se întocmesc pe baza caracteristicilor desfășurării activităților de muncă. Documentul trebuie să includă următoarele detalii obligatorii:

• adresa legalași denumirea societății asupra căreia se efectuează ancheta internă;
• Data pregătirii;
• locul de înregistrare;
• data și semnăturile persoanelor responsabile.

Documentul trebuie să includă următoarele categorii de informații:

1. motive pentru efectuarea unui audit (memorandumul unui anumit oficial);
2. necesitatea convocării unei comisii și componența acesteia;
3. o listă de măsuri care trebuie luate pentru un studiu cuprinzător al circumstanțelor abaterii;
4. reguli de fixare a rezultatelor;
5. termenele limită pentru efectuarea unei investigații;
6. persoana responsabila Căruia îi sunt delegate funcțiile de control.

Ordinul este supus executării obligatorii de către toți participanții. Însuși cetățeanul vinovat trebuie să citească conținutul Ordinului sub semnătură, care indică faptul că este familiarizat cu decizia și confirmă acordul său cu aceasta. În această etapă, angajatul poate refuza să semneze, despre care se întocmește și un Act.

Dacă Ordinul a fost emis cu încălcarea procedurii stabilite, sau pedeapsa a fost aplicată ilegal, atunci angajatul căruia i-au fost încălcate drepturile se poate adresa comisiei pentru litigii de munca să anuleze pedeapsa și să organizeze o nouă anchetă. Dacă conflictul nu a fost rezolvat în decurs de o săptămână, atunci va trebui să depuneți o cerere la instanță.

Ordin privind constituirea unei comisii și a unei anchete interne în cazul furtului la locul de muncă

Exemple pe tema: Comanda. Muncă

<1>Potrivit art. 248 din Codul Muncii al Federației Ruse, un ordin de recuperare de la angajatul vinovat a prejudiciului cauzat, care nu depășește câștigul mediu lunar, se face prin ordin al angajatorului în cel mult o lună de la data la care angajatorul stabilește definitiv. cuantumul prejudiciului cauzat de angajat.

Ordin

O selecție a celor mai importante documente la cerere.Comandă pentru o investigație internă (acte juridice, formulare, articole, consultanță de specialitate și multe altele).

Articole, comentarii, răspunsuri la întrebări. Ordin de efectuare a unei anchete interne

(Vakhrusheva Yu.)

Forme de documente. Ordin de efectuare a unei anchete interne

Formular: Ordin de constituire a unei comisii pentru efectuarea unei anchete interne. Pierderea încrederii (eșantion)

Ordin privind constituirea unei comisii pentru efectuarea unei anchete interne. Pierderea încrederii (umplerea eșantionului) (Pregătit de specialiști ConsultantPlus,)

Formularul a fost întocmit folosind acte juridice din 21.01..

Formularul a fost elaborat pentru Ghidul de resurse umane. "Sancțiuni disciplinare. Observație, mustrare, demitere."

ancheta. Pierderea încrederii

(eșantion de umplere)

Societate cu răspundere limitată „Art-ex”

(LLC „Art-ex”)

Cu privire la constituirea unei comisii care să efectueze o anchetă internă

În legătură cu inventarul și faptul dezvăluit lipsa articolelor de inventar

EU COMAND

1. Crearea unei comisii care să efectueze o anchetă internă pentru a stabili motivele penuriei articolelor de inventar în depozit, constând în:

Președintele comisiei - șeful compartimentului material și tehnic D.A. Naganova

Membrii comisiei:

Şef Departament Personal - Yu.A. Kuprin

Şef serviciu de serviciu - A.E. Potapova

Contabil - E.P. Vasileva.

2. Comisioane înainte de 10.03. efectuează o anchetă privind deficitul de inventar din depozit. Responsabil: presedintele comisiei D.A. Naganov.

3. Îmi rezerv controlul asupra executării comenzii.

Directorul general Kharitonov M.B. Kharitonov

Familiarizat cu comanda:

șeful logisticii

departamentul Naganov D.A. Naganov

O anchetă oficială

Dacă are loc un incident la întreprindere, atunci, pe lângă recuperarea daunelor materiale de la angajatul vinovat, este necesar să se efectueze un inventar și o investigație internă. Este necesar să se evite consecințele neplăcute în viitor și să se asigure împotriva unor astfel de cazuri.

Este nevoie de un inventar pentru evaluarea prejudiciului cauzat, este nevoie de o anchetă internă pentru a identifica cauzele producerii acestuia. Cercetarea se desfășoară pe etape și la final se întocmește un proces-verbal de anchetă oficial.

Crearea comisiei

Exemplu de comandă pentru o anchetă internă

Ar trebui să fie compus din acei angajați care nu sunt asociați cu incidentul. De obicei, include specialiști și reprezentanți ai managementului. Ar trebui să găsească un loc pentru un avocat, contabil, șef de personal, șef de securitate și așa mai departe.

Președintele comisiei este desemnat să efectueze ancheta, iar secretarul este desemnat să păstreze documentația.

După emiterea unui ordin de efectuare a unei investigații interne, toți membrii comisiei trebuie să se familiarizeze cu acesta și să îl semneze.

Colectarea de informații

Pentru a stabili gradul de vinovăție al angajatului, legătura dintre incident și comportamentul acestuia, comisia trebuie să colecteze și să analizeze toate datele. Pentru a face acest lucru, ea trebuie să interogheze martorii, să rezume documentele, să vadă toate probele.

Explicația angajatului

Comisia, in conformitate cu Codul Muncii, trebuie sa ceara o explicatie scrisa de la salariat in legatura cu cele intamplate. Secretara intocmeste o cerere in care salariatul trebuie sa semneze. Dacă refuză să facă acest lucru, trebuie să remediați acest fapt.

Dacă salariatul refuză să dea explicații scrise sau se sustrage de la îndeplinirea atribuțiilor, atunci trebuie întocmit un act în care martorii semnează.

ședința comisiei

După ce toate informațiile sunt colectate și rezumate, comisia se întrunește și răspunde la următoarele întrebări:

dacă a existat un incident (care a cauzat daune) și cum s-a manifestat;

care sunt circumstanțele, momentul și locul producerii prejudiciului;

care sunt consecințele incidentului;

care sunt cauzele prejudiciului;

care este vina persoanei (sau a mai multor persoane), exprimată în acțiunile sau inacțiunea acesteia la momentul producerii prejudiciului;

dacă există circumstanțe care atenuează sau agravează responsabilitatea făptuitorilor pentru incident.

Întocmirea unui act

eșantion act

După încheierea tuturor discuțiilor, comisia întocmește un act, din textul căruia ar trebui să fie clar:

ce fel de prejudiciu a fost cauzat companiei și cum a fost exprimat;

care este responsabilitatea făptuitorilor și care este vina lor exact (descrierea acțiunilor sau inacțiunii lor);

că există o relație de cauzalitate între urgență și comportamentul angajatului.

Toate materialele sunt depuse în dosarul „Caz”, numerotate și se întocmește un inventar al documentelor.

Fapta este atestată prin semnăturile tuturor membrilor comisiei și ale celui vinovat. Dacă angajatul refuză să semneze actul, martorii oculari trebuie să depună mărturie cu semnăturile lor.

Angajatul are dreptul de a vedea toate materialele anchetei și de a le contesta (articolul 247 din Codul Muncii al Federației Ruse).

Descărcare exemplu de act de investigație internă la întreprindere (Dimensiune: 31.0 KiB | Descărcări: 307)

Formular sau articol depășit? Vă rugăm să faceți clic!

Despre efectuarea unei anchete interne

MINIERE ȘI INDUSTRIALĂ FEDERALĂ

SUPRAVEGHEREA RUSIEI

Despre efectuarea unei anchete interne

Pe baza materialelor transmise de inspectorul federal șef pentru regiunea Penza al Biroului reprezentantului plenipotențiar al președintelui Federația Rusăîn Privolzhsky District federal Fomin V.V. (scrisoarea din 22 aprilie 2003 N A53-21 / 384) și certificatele de audit ale Departamentului de Control și Audit al Ministerului Finanțelor al Federației Ruse din Regiunea Penza (acte din 22 mai 2003 și 29 mai, 2003)

Eu comand:

1. Creați o comisie pentru a desfășura o investigație internă formată din:

Zhulina S.A. - Șeful Departamentului de Producție Chimică și Petrochimică a Oficiului de Supraveghere în Industria Chimică, Petrochimică și Rafinarea Petrolului (Președintele Comisiei);

Komisarov V.Ya. - Specialist șef departamentul de instalații de ridicare a Oficiului pentru Supravegherea Cazanelor și Supravegherea Instalațiilor de Ridicare;

Timakov M.V. - specialist sef al compartimentului de control si revizuire a Directiei Financiare si Economice.

2. Departamentul Districtului Volga de Mijloc (Sokolov I.A.) să efectueze o anchetă internă internă și să prezinte, până la data de 15.08.2003, explicațiile și documentele necesare pentru activitatea comisiei.

3. Comisiile să efectueze o investigație internă și să prezinte conducerii Gosgortekhnadzorului Rusiei până la 05.09.2003 un act și propuneri pentru eliminarea încălcărilor în Biroul Districtului Volga de Mijloc din Gosgortekhnadzor al Rusiei.

4. Să impună controlul asupra executării acestui ordin asupra șefului adjunct al Gosgortekhnadzorului Rusiei A.I. Subbotin.

O investigație internă este un set special de măsuri care vizează colectarea, verificarea și analizarea materialelor despre o anumită abatere în activitatea unei organizații care a condus sau ar putea duce la daune materiale sau vă dăuna reputației. Să ne dăm seama care este procedura pentru efectuarea unei investigații interne și să oferim mostre de documente care vor fi necesare în fiecare etapă a unui astfel de audit.

Legiuitorul nu definește însuși conceptul de „investigație oficială”, totuși, acesta este acceptat în practica de afaceri și se regăsește, deși nu în formă directă, în acte legislative. Deci, de exemplu, articolul 247 din Codul Muncii al Federației Ruse obligă angajatorul să efectueze o inspecție dacă a suferit daune pentru a stabili dimensiunea și cauzele acesteia.

Când se face o anchetă

Cu orice abatere de la ordinea normală, atunci când este necesar să înțelegem ce sa întâmplat, să identificăm cauzele, autorii și să determinați consecințele.

De regulă, o astfel de verificare se efectuează în următoarele cazuri:

• lipsa de stocuri;
• reclamații de la clienți sau personal;
• încălcarea regulamentului intern de muncă, a contractului de muncă sau a fișei postului;
• încălcări ale actelor locale (regulamente de siguranță, Siguranța privind incendiile etc);
• dezvăluirea de informații comerciale;
• cauzarea daunelor materiale organizației sau angajaților;
• primirea și darea de mită;
• alte abuzuri.

Această listă nu este exhaustivă și poate fi completată de orice angajator la discreția sa.

Deci, să dăm un exemplu de anchetă oficială în legătură cu un angajat.

Cum să începeți o investigație internă

Angajatorul are dreptul de a crea o comisie cu participarea specialiștilor relevanți. De exemplu, dacă vorbim de furt, cel mai probabil în comisie va fi inclus un reprezentant al departamentului de contabilitate, al serviciului de securitate și al unității la care a fost depistat furtul. Adesea, comitetul este condus fie de un supervizor, fie de un auditor intern.

Cu toate acestea, nu există cerințe pentru componența comisiei. Poate intra în el orice persoană la alegerea șefului, cu excepția celor implicați, direct sau indirect, în încălcare. Mărimea minimă a comisiei este de trei persoane.

În acest caz, liderul trebuie să emită un ordin. Pentru a face acest lucru, veți avea nevoie de un eșantion de comandă pentru o investigație internă, un eșantion este prezentat mai jos.

Ordin privind crearea unei comisii

Ce află comisia?

În timpul auditului, sunt clarificate următoarele circumstanțe:

• esența încălcării;
• valoarea prejudiciului cauzat;
• cauzele și condițiile care au condus la abaterea;
• persoana care a comis infracțiunea;
• gradul de vinovăție;
• circumstanțe atenuante și agravante;
• măsuri de aducere a făptuitorilor în fața justiției;
• acțiuni preventive pentru a preveni astfel de încălcări.

Când se stabilește cercul persoanelor potențial vinovate, iar în unele cazuri poate fi destul de larg, comisia adună explicații scrise. Totodată, se pot aduna explicații atât de la făptuitori, cât și de la angajați care, într-un fel sau altul, pot explica ce s-a întâmplat.

O notă explicativă se întocmește de către salariat pe baza unui aviz emis de comisie. Anunțul descrie incidentul și poate include o listă de întrebări la care angajatul trebuie să răspundă. În copia sesizării care rămâne în treburile comisiei, salariatul trebuie să indice data primirii sesizării și să semneze.

Angajatul are dreptul de a refuza să dea explicații. În acest caz, este necesar să se stabilească acest fapt în actul de refuz de a da explicații. Este alcătuit din membri ai comisiei.

Se întocmește o notă explicativă sub orice formă de mână pe numele șefului, se indică data și se pune semnătura. În cazul în care salariatul își recunoaște vinovăția, acesta are dreptul să indice în nota explicativă prezența unor circumstanțe atenuante.

Pe lângă nota explicativă, comisia colectează și alte documente care pot face lumină asupra împrejurărilor incidentului: memorii și memorii de la martorii oculari ai incidentului, rapoarte de inventariere, opinii ale auditorilor și experților independenți, rapoarte de măsurare a lecturilor de control și echipament de măsurare.

Rezultatele anchetei interne

La finalul anchetei, comisia întocmește un document final - act care este semnat de toți membrii comisiei. Puteți găsi mai jos un eșantion de raport de investigație oficial la o întreprindere.

De asemenea, făptuitorii trebuie să fie familiarizați cu fapta. În cazul în care angajatul refuză să confirme faptul că se familiarizează cu semnătura sa, acest lucru trebuie dovedit prin semnăturile persoanelor independente.

Angajatul sau reprezentantul său are dreptul de a se familiariza cu toate materialele auditului și de a face contestație împotriva acestora în caz de dezacord cu rezultatele.

Pe baza rezultatelor auditului, pot fi aplicate măsuri disciplinare. Acestea trebuie incluse în eșantionul de concluzie a unei investigații interne.

În baza art. 248 din Codul Muncii al Federației Ruse, recuperarea de la angajatul vinovat a sumei prejudiciului cauzat, care nu depășește salariul mediu lunar, se realizează prin ordin al angajatorului. Ordinul se poate face în cel mult o lună de la data determinării definitive de către instituție a cuantumului prejudiciului cauzat de salariat. În cazul în care perioada lunară a expirat sau salariatul nu este de acord să compenseze voluntar prejudiciul cauzat angajatorului, iar suma de recuperat de la salariat depășește câștigul său mediu lunar, recuperarea poate fi efectuată numai de instanță.

Un angajat al oricărei companii este în mod necesar responsabil pentru ceva. El este responsabil pentru computerul pe care lucrează în birou, pentru bunurile care sunt stocate în depozitul său și chiar pentru informații, a căror dezvăluire echivalează cu o încălcare a secretelor comerciale.

Iar dacă valorile corporale sau necorporale care i-au fost încredințate au fost deteriorate sau pierdute, angajatorul are dreptul de a afla cauza prejudiciului. Pentru a face acest lucru, se emite un ordin de efectuare a unei investigații interne la întreprindere.

Pentru ce este documentul?

Atunci când o organizație descoperă o lipsă de active, pierderea proprietății sau a documentelor, scurgerea de informații etc., în timpul unui audit sau ca urmare a unei alte acțiuni, este necesar:

• determinați valoarea pagubei;
• aflați cauza apariției acesteia;
• găsiți persoana responsabilă, care nu trebuie să fie angajatul care este responsabil pentru siguranța bunului pierdut sau deteriorat.

În acest scop este numită o comisie care să includă specialişti capabili să evalueze prejudiciul şi să afle cauza acesteia. De obicei, include un consilier juridic, un ofițer de securitate, un economist (sau Contabil șef), inginer și alții. Crearea acestui organism este permisă Codul Muncii RF (articolul 247).

Scopul comisiei este o anchetă internă, a cărei desfășurare este responsabilitatea angajatorului în conformitate cu dreptul muncii RF. Îndeplinirea acestei obligații trebuie efectuată înainte de a se lua o decizie privind pedepsirea unui anumit angajat.

Fără această anchetă, chiar dacă salariatul este vinovat, acesta va avea dreptul de a face apel împotriva deciziei de pedepsire a acestuia în instanță.

Crearea unei comisii și necesitatea efectuării unei anchete sunt formalizate printr-un ordin pentru întreprindere.

Cine o compune?

Acest ordin se întocmește de către secretar sau altă persoană împuternicită pe baza deciziei șefului organizației, făcută la propunerea șefului serviciului de pază sau a șefului compartimentului la care a fost descoperită prejudiciul.

Puncte cheie

Acest document este în curs de compilare în formă liberă pe antetul organizației, care indică numele și adresa legală a acesteia. Textul trebuie să conțină numărul de ordine al lucrării, data și locul întocmirii (se indică orașul) și titlul „Despre efectuarea unei investigații interne”.

Documentul începe prin a indica motivul întocmirii sale: „În legătură cu...”, „Din motivul...”, etc.

• indicat necesitatea unei anchete. De exemplu: „Efectuați o investigație internă asupra faptului prejudiciului (pierdere, dezvăluire)...”;
• paragraful următor indică numirea comisiei pentru a verifica împrejurările producerii prejudiciului. Sunt enumerate funcțiile și numele complete ale membrilor săi;
• ultimul articol este numirea unei persoane care trebuie să asigure controlul pentru executarea ordinului. Această persoană poate fi fie liderul însuși, fie o altă persoană. Pentru a face acest lucru, se face o intrare „Controlul executării comenzii este alocat la (poziția, numele complet)”.

Urmează semnătura capului, transcrierea și poziția acestuia ( CEO, director etc.). După aceea, se scrie sintagma „Familiarizat cu ordinul”, iar fiecare dintre membrii desemnați ai comisiei trebuie să semneze și să pună o transcriere a semnăturii sale.