Formulaire d'enquête. Commande pour un audit interne. Motifs d'émission d'une ordonnance de mener une enquête interne

Si un incident survient dans l'entreprise, en plus de récupérer les dommages matériels auprès de l'employé coupable, il est nécessaire de procéder à un inventaire et à une enquête interne. Il est nécessaire d'éviter des conséquences désagréables à l'avenir et de s'assurer contre de tels cas.

Un état des lieux est nécessaire pour évaluer les dommages causés, une enquête interne est nécessaire pour identifier les causes de leur survenance.. L'enquête se déroule par étapes et à l'issue un acte est dressé enquête officielle.

Un acte officiel est un document qui enregistre certains faits significatifs. Les types d'actes officiels peuvent varier (Certificat d'acceptation, certificat d'acceptation des travaux effectués, etc.), et en cours de travail (Certificat d'absence du lieu de travail, refus de signer, inventaire, transfert d'équipe, etc.).

Un employé qui a commis une infraction et dont la culpabilité a été prouvée lors de l'enquête interne doit rédiger une note explicative (son modèle se trouve ci-dessus), dans laquelle les raisons d'un tel acte doivent être énoncées de manière brève et concise.

Une enquête officielle est un ensemble de mesures prises par l'entreprise visant à collecter, vérifier et analyser les documents confirmant le fait d'une infraction.

Le président de la commission est nommé pour mener l'enquête et le secrétaire est nommé pour conserver la documentation.

La législation russe n'accorde que 2 jours pour fournir des explications à un employé faisant l'objet d'un audit interne.

La commission, conformément au Code du travail, doit demander une explication écrite au salarié en rapport avec ce qui s'est passé. Le secrétaire rédige une demande que le salarié doit signer. S'il refuse de le faire, vous devez corriger ce fait.

Si l'employé refuse de donner des explications écrites ou se soustrait à l'exercice de ses fonctions, un acte doit être rédigé dans lequel les témoins signent.

Une enquête interne peut être ouverte sur la base des violations suivantes :

1. Retards systématiques.
2. Fin de journée prématurée.
3. Échec devoirs professionnels(en cours d'enquête suite à des plaintes clients insatisfaits ou une note de service d'autres employés, dont vous trouverez un exemple ci-dessous).
4. Violation des instructions (officielles) ou des règles de sécurité, y compris la sécurité incendie.
5. Application au sujet activité entrepreneuriale dommage matériel.
6. Activités frauduleuses ayant entraîné des pertes financières pour l'entreprise, etc.

Un exemple d'acte de service

J'approuve:

PDG

LanyshSMI LLC

Tsvetkov V.M.

Loi

Irkoutsk

sur l'affectation à la destruction

documents à ne pas conserver

Basé sur la Liste des documents typiques d'archives de gestion générés au cours des activités organismes gouvernementaux, corps gouvernement local et organisations, indiquant la période de stockage, sont sélectionnés pour destruction comme n'ayant aucune valeur scientifique et historique et ayant perdu valeur pratique documents de LandyshSMI LLC.

Total 7 unités. crête Pour 2010-2012. Inventaires des cas de stockage permanent pour 2010-2012 approuvés par le personnel

en accord avec l'EIC de l'institution d'archives correspondante (PV n° 9 du 17/12/2010 et PV n° 4 du 08/02/2012)

chef de departement commercial

PV Lavotchkine 08.04. 2017

D'accord:

Protocole CE

du 6 avril 2017 N° 1

Raisons et motifs d'un acte de service

Du point de vue du contenu des actes officiels et de leur finalité, il existe plusieurs types de tels documents : actifs matériels, l'acte de radier des actifs matériels, l'examen des conditions de travail, l'acte de tester des échantillons.

Un acte officiel doit également être rédigé lors du licenciement d'un employé (qui n'est pas une personne matériellement responsable) et du transfert des affaires, incl. inachevé, nouvel employé.

L'acte est toujours rédigé par plusieurs personnes (collectivement) - au moins 2. Souvent, le chef crée d'abord une commission (par ordre, ordre), qui est dotée de certains pouvoirs et fonctions. Et déjà cette commission rédige un acte officiel basé sur les résultats de ses activités. Un tel document peut contenir des conclusions, par exemple un acte d'enquête interne.

Le rôle des actes officiels dans le processus activité de travail assez significatif. Des documents correctement rédigés peuvent être utilisés comme preuves dans les affaires civiles, sont pris en compte lors du contrôle d'une plainte en inspection du travail et d'autres autorités.

Que comprend l'acte de service ?

Dans notre exemple, la forme approuvée de l'acte de destruction est utilisée. Néanmoins, sur sa base et la connaissance des nuances décrites ci-dessous, vous pouvez préparer n'importe quel document officiel pour enregistrer des événements ou des actions.

L'acte officiel peut être rédigé sur le papier à en-tête officiel de l'organisation. Il peut être rédigé sur une simple feuille de format A 4, mais contenir la colonne : j'approuve, d'accord (signé par le responsable). Certains types d'actes les questions financières) n'acquièrent force de loi qu'après la certification du cachet de signature "J'approuve" avec le sceau.

Les détails obligatoires de l'acte officiel, en plus d'indiquer l'organisation, comprennent:

1. nom du document (acte), numéro (le cas échéant) et date
2. lieu de compilation
3. base (vérification, fait, événement, instructions du patron, référence à la norme de la loi)
4. l'essentiel des faits établis, résultats et conclusions, suggestions
5. signatures des parties (président et membres de la commission ou employés de l'organisme présents au moment de la rédaction du document).

Lorsque l'un des membres obligatoires de la commission, lors de la rédaction d'un acte officiel, n'est d'accord avec aucune conclusion, il a le droit de joindre une opinion dissidente au document en pièce jointe par écrit.

Le nombre d'exemplaires (lorsqu'ils ne sont pas approuvés par la loi) est déterminé par des nécessités pratiques.

Veuillez noter que l'acte officiel, en règle générale, n'est pas stocké séparément, mais est joint aux documents de l'affaire auxquels le fait enregistré est associé.

Acte d'enquête officielle

Exemple d'acte d'enquête officielle :

(sous Word, format doc)

(sous Word, format doc)

Un exemple de rapport d'enquête officiel

APPROUVER:

Kuvshinka LLC

PDG

Bratchikov Rodion Constantinovitch

Acte d'enquête officielle

Compilé par le comité :

Président : Chef du Département du Personnel P.R. Malakhov

Membres de la commission :

Fait de violation : manquement de l'administrateur Sinitsina Anastasia Vladimirovna à remplir les fonctions qui lui sont assignées d'informer l'unité de migration de la Direction principale du Ministère de l'intérieur de la Russie pour le territoire de Krasnodar dans la ville de Gelendzhik de l'arrivée de citoyens étrangers au lieu de séjour temporaire dans les 24 heures (violation de l'article 20 loi fédérale"Sur l'enregistrement des migrations des citoyens étrangers et des apatrides" du 18 juillet 2006 n° 109-FZ).

À la suite de l'enquête interne, il a été révélé:

1. 18 avril 2017 à l'hôtel "Kuvshinka" à l'adresse : Gelendzhik, st. Marine, 48 ans, à 12h. 48 min. un citoyen de la République d'Ouzbékistan Mahmud Farkhudov, né le 04/08/1972, est arrivé pour un séjour temporaire.
2. Selon la feuille de temps, le registre, le 18 avril 2017, l'administrateur Sinitsina A.V. effectué son responsabilités fonctionnellesà partir de 06 heures 00 min. jusqu'à 06 heures. 00 min. 19 avril 2017, incl. sur l'installation des clients et leur fournir des chambres d'hôtel. Sinitsina A.V. a fourni au citoyen ouzbek Farkhudov M. la chambre 309 au troisième étage de l'hôtel, a également accepté le paiement et délivré un reçu.
3. En violation de la clause 2.4 Description de l'emploi administrateur d'hôtel et 20 de la loi fédérale "Sur l'enregistrement des migrations des citoyens étrangers et des apatrides" du 18 juillet 2006 n° 109-FZ notification d'arrivée citoyen étrangerà l'emplacement de Sinitsina A.Le. n'a pas été rempli, il n'a pas été soumis à l'unité de migration de la Direction principale du Ministère de l'intérieur de la Russie pour le territoire de Krasnodar dans la ville de Gelendzhik.
4. Le 05/05/2017, à la suite d'une inspection par la Direction principale du Ministère de l'intérieur de la Russie pour le territoire de Krasnodar dans la ville de Gelendzhik, un protocole administratif a été établi concernant Kuvshinka LLC et une décision a été émis sur une infraction administrative en vertu de la partie 4 de l'art. 18.9 du Code des infractions administratives de la Fédération de Russie. Une amende administrative d'un montant de 400 000 roubles a été infligée.
5. Selon des explications écrites, Sinitsina A.The. datée du 5 mai 2017, elle n'a pas envoyé de notification à la direction principale du ministère de l'intérieur du territoire de Krasnodar dans la ville de Gelendzhik en raison d'un oubli.
6. Auparavant, l'employé faisait preuve de diligence dans le travail, effectuait ses tâches à temps. Il n'y a pas de frais impayés. Pour les infractions discipline du travail n'a pas été tenu pour responsable. Travaille chez Kuvshinka LLC dans le cadre d'un contrat de travail en tant qu'administrateur depuis le 05/08/2015.

Après avoir étudié les documents, à savoir: le règlement intérieur du travail, la description de poste de l'administrateur de l'hôtel, les documents du cas d'une infraction administrative, les explications de Sinitsina A.V., la commission arrive aux conclusions suivantes:

1. Dans les actions de Sinitsina A.The. contient la composition d'une violation disciplinaire, exprimée dans la mauvaise exécution par l'employé par sa faute des tâches de travail qui lui sont assignées, à la suite de quoi l'employeur a subi un préjudice d'un montant de 400 000 roubles.
2. Engagez Sinitsina A.V. pour responsabilité disciplinaire et appliquer une action disciplinaire sous la forme d'un blâme.

Président de commission :

ETC. Malakhov

Membres de la commission :

Spécialiste de la protection du travail S.S. Vykhina

Conseiller juridique principal D.V. Fedoseeva

Je connais l'acte d'enquête interne :

Sinitsina A.V.

Motifs d'une enquête interne

Des poursuites sont engagées lorsqu'une faute disciplinaire grave commise par un salarié est constatée. Par exemple, dans les cas suivants :

• en l'absence d'un travailleur sur le lieu de travail pendant plus de 4 heures sans raison valable (c'est-à-dire l'absentéisme);
• lorsque des faits causant un préjudice matériel à l'organisation sont révélés ;
• si l'employé a abusé position officielle etc.

Au cours de la SR, le degré de culpabilité d'une personne dans ce qui s'est passé est établi, et les circonstances qui l'ont incité à se comporter mal sont également identifiées.

Les droits de l'employé à l'égard duquel la procédure est menée sont inscrits dans les instructions de l'organisation sur la conduite des enquêtes internes. Mais il y a dispositions générales découlant des droits de l'homme et du citoyen. L'enquête doit être objective et indépendante, dans le respect des intérêts de l'employé faisant l'objet de l'enquête. Cela signifie que l'employé a le droit de témoigner, de les modifier, de prouver son innocence et également de prendre connaissance de tous les documents le concernant qui seront collectés lors de l'audit.

Délais pour l'enquête interne

Il n'y a pas de délais pour mener une enquête interne en vertu du code du travail. Généralement, la durée de la procédure est fixée en actes locaux organisations et ne dépasse pas les conditions de responsabilité disciplinaire prévues par le Code du travail de la Fédération de Russie.

Selon la pratique généralement admise, la durée de l'audit ne doit pas dépasser un mois. L'exception concerne les périodes où l'employé est en congé de maladie, en vacances, en voyage d'affaires. En cas de violation des termes de la SR, l'employé coupable sera automatiquement dégagé de toute responsabilité disciplinaire.

Actions avant l'élaboration de la loi

L'acte d'enquête interne est rédigé en cas de préjudice causé à l'employeur par les actions de l'employé ou révélant des violations de la discipline du travail. Un tel document doit également être établi après l'acte d'absence du travail si vous avez l'intention de licencier le salarié pour absentéisme.

La conduite d'une enquête ou d'une vérification interne est initiée par la résolution du responsable - la première personne de l'organisation. La composition de la commission est arrêtée par arrêté et le délai de réalisation de l'audit est limité à 30 jours calendaires. Les membres et le président de la commission doivent prendre connaissance de l'arrêté. Soit dit en passant, il devrait s'agir de personnes non liées à l'incident.

La commission recueille et examine les documents liés à l'incident, demande des explications à l'employé (obligatoire). En cas de refus, une loi appropriée est rédigée (analogue à la loi de refus de recevoir). Sur la base des résultats du contrôle, un rapport d'enquête officiel est établi, qui est signé par tous les membres de la commission et l'employé à l'égard duquel il a été effectué (loi sur le refus de signer).

Procédure de vérification

1. Le chef donne un ordre

Pour initier une SR, l'employeur émet une ordonnance appropriée.

Exemple de commande pour une enquête interne :

Par cet arrêté, l'employeur perçoit une commission avec la participation d'au moins trois personnes. Le plus souvent, il se compose d'employés du service de sécurité de l'entreprise, de responsables du personnel, de comptables et d'avocats, membres du syndicat.

2. La Commission collecte des informations

La commission établie commence à collecter des informations pour confirmer le fait de l'inconduite d'un employé de l'organisation. Les principales sources d'information pour détecter les violations sont les documents suivants :

• note d'entretien ;
• la déclaration de l'employé lui-même ;
• plainte d'un client;
• acte d'inventaire, etc.

3. La commission demande une note explicative au salarié

La commission, au moyen d'une notification, est tenue de demander une explication écrite à la personne à l'égard de laquelle un audit interne est effectué. Il doit le fournir dans un délai de deux jours à compter de la date de réception de la notification.

Si le salarié ne veut pas s'expliquer sur son acte ou refuse de recevoir une notification entre ses mains, les membres de la commission dressent un acte de refus de s'expliquer.

4. Un acte est dressé

A l'issue de l'événement, un procès-verbal d'enquête est dressé auprès de l'entreprise. C'est sous n'importe quelle forme.

Exemple 1:

Exemple 2 :

Un exemple d'acte d'enquête interne dans une entreprise doit contenir les informations suivantes :

1. Nom du document, lieu et date de sa compilation.
2. La composition de la commission (nom et fonction) ;
3. Informations sur la personne à l'égard de laquelle l'enquête a été menée (nom, fonction).
4. La partie principale, indiquant le but de l'enquête et les circonstances qui ont conduit à la violation.
5. Dans la dernière partie, une décision est prise sur la culpabilité / l'innocence de l'employé. Si la culpabilité est prouvée, le formulaire est déterminé des mesures disciplinaires.
6. Candidature, signatures de tous les membres de la commission.

Sur le refus de prendre connaissance de l'acte
mener une enquête interne

Nous, soussignés, avons dressé cet acte à l'effet que infirmière ward Ivanova M.I., à l'égard de laquelle une enquête interne a été menée, a refusé en notre présence de certifier par sa signature le fait de se familiariser avec l'acte d'enquête interne. Elle n'a donné aucune raison à son refus.

Directeur adjoint des affaires médicales "___" ____ 20___ ____________ Ivanov N.N.
Paramédic "___" ____ 20___ ____________ Sidorova V.V.
Infirmière principale "___" ____ 20___ ____________ Petrova N.N.

Ordonnance d'enquête officielle- un document exécutif par lequel la direction de l'entreprise autorise les responsables à vérifier par rapport aux infractions commises. C'est la seule base légale pour enquêter sur les incidents dans l'organisation.

Des employés nommés par ordre du chef mènent une enquête, identifient les auteurs et calculent le montant des dommages. Selon les résultats du contrôle, une sanction est attribuée.

En faisant Contrat de travail avec un nouvel employé, l'administration de l'entreprise introduit un volet dans l'accord avec fonctions officielles personne, ainsi qu'une liste des violations pouvant engager la responsabilité légale et disciplinaire. Une liste complète des circonstances est fixée en fonction des caractéristiques processus de production.

Le plus souvent, une enquête interne à l'encontre d'un salarié est menée en lien avec :

• les dommages aux biens de l'entreprise, qui sont associés à des dommages matériels ;
• violation de l'intégrité ou de la qualité des biens et autres valeurs de l'entreprise utilisée pour les activités commerciales et la réalisation de bénéfices ;
• non-respect des heures de travail ou évasion des obligations de travail ;
• violation du secret.

La liste des violations possibles est compilée en fonction de la position. Par exemple, les directeurs d'entreprises peuvent également être en outre responsables des résultats négatifs du processus de production ou d'une baisse des bénéfices, qui est associée à l'incapacité d'organiser les travailleurs dans l'entreprise.

Ordre de conduire contrôle interne(un exemple peut être téléchargé ci-dessous) est en cours de préparation dans un temps limité. Le délai maximum pour traduire les auteurs en justice est de quatre mois. Le licenciement d'un salarié n'est pas un motif d'annulation de la sanction.

La responsabilité pour dommages aux biens de l'entreprise ou autres violations est associée à la restriction des droits du contrevenant, une attention particulière doit donc être accordée à la procédure d'organisation d'un audit interne.

La préparation d'une ordonnance d'organisation d'une enquête interne est un droit et non une obligation. Par conséquent, le responsable décide de manière indépendante s'il est conseillé de punir une personne en particulier pour une faute détectée.

Le droit du travail prévoit la procédure suivante :

1. Identification de l'infraction. Tout responsable de l'entreprise qui prépare une note au chef d'entreprise peut établir le fait de la faute. Avec le mémorandum, une loi sur la faute identifiée est transmise, qui est signée par au moins trois employés de l'organisation.
2. Sur la base du message reçu, le chef prépare et émet un ordre de mener une enquête interne. Le document contient les personnes responsables, le calendrier de l'audit et une liste des activités.
3. Formé pendant la journée commission spéciale, qui tient compte des circonstances de la faute et de ses conséquences sur la production.
4. Obtenir l'explication d'un employé. Le salarié peut refuser de donner des explications. Dans ce cas, une loi est rédigée, qui stipule que l'employé ne veut pas justifier ses actions par écrit ou oralement.
5. Organisation d'une réunion de la commission, au cours de laquelle la décision finale sur les poursuites est prise. Il est obligatoire de prendre en compte les points de vue de tous les participants.

La décision finale est envoyée au gestionnaire pour examen et obtention d'une résolution pour la mise en œuvre de la sanction.

Règles de formation des commissions

Au total, il devrait y avoir au moins trois membres de la commission qui ne sont pas intéressés à prendre une décision spécifique sur le différend. La compo comprend :

• l'avocat du cabinet ;
• représentant du Conseil de sécurité;
• comptable;
• deux employés ordinaires.

Le patron peut également être membre, mais ce n'est pas une condition nécessaire.

Fixer les résultats

La décision est prise dans deux documents. À savoir:

1. Conclusion de la réunion de la commission (contient Description détaillée les circonstances identifiées, le montant des dommages causés, les auteurs, les conséquences de la faute pour l'entreprise) ;
2. Ordonnance sur l'application des mesures disciplinaires.

Le premier document est rédigé par une commission convoquée et signé par tous ses membres. Le second est préparé par le secrétaire du chef d'entreprise au nom du chef. Le responsable signe l'Ordonnance et transfère son original pour inscription dans un Journal spécial. Après cela, le papier est envoyé au service du personnel pour entrer des informations dans un dossier personnel.

Si la sanction est liée à des charges monétaires, une autre commande originale est envoyée au service comptable de l'entreprise.

L'application des normes de responsabilité disciplinaire n'exclut pas l'application complémentaire de sanctions administratives, pénales ou civiles.

Comme indiqué ci-dessus, il n'est possible de traduire l'auteur en justice que pour une durée limitée. Ainsi, l'employeur est autorisé à émettre de telles ordonnances au plus tard quatre mois après la faute.

Fait intéressant, l'employé lui-même peut porter plainte contre actions illégales orientation uniquement pendant 30 jours.

Cette différence est due au fait qu'il n'est pas toujours possible d'identifier les violations des employés en temps opportun et qu'il est donc possible de responsabiliser même les personnes avec lesquelles le contrat a été résilié depuis longtemps.

Les délais peuvent être prolongés si, pendant cette période, la personne potentiellement coupable était en vacances ou en congé de maladie. L'inspection par contumace n'est pas autorisée.

Conditions requises pour passer une commande

La législation ne prévoit pas une forme unique de l'Ordre, par conséquent, dans chaque entreprise, les ordres des dirigeants sont préparés en fonction des caractéristiques de la conduite des activités de travail. Le document doit comporter les mentions obligatoires suivantes :

• adresse légale et le nom de la société sur laquelle l'enquête interne est menée ;
• Date de préparation ;
• Lieu d'enregistrement;
• date et signatures des personnes responsables.

Le document doit inclure les catégories d'informations suivantes :

1. motifs de réalisation d'un audit (note d'un officiel);
2. la nécessité de convoquer une commission et sa composition ;
3. une liste des mesures à prendre pour une étude approfondie des circonstances de la faute ;
4. règles de fixation des résultats ;
5. les délais pour mener une enquête;
6. responsable Le à qui les fonctions de contrôle sont déléguées.

La commande est soumise à exécution obligatoire par tous les participants. Le citoyen coupable lui-même doit lire le contenu de l'ordonnance sous la signature, qui indique sa familiarisation avec la décision et confirme son accord avec celle-ci. A ce stade, le salarié peut refuser de signer, ce sur quoi une loi est également rédigée.

Si l'ordonnance a été émise en violation de la procédure établie ou si la sanction a été imposée illégalement, l'employé dont les droits ont été violés peut demander à la commission de conflits de travail d'annuler la peine et d'organiser une nouvelle enquête. Si le conflit n'a pas été résolu dans un délai d'une semaine, vous devrez déposer une réclamation auprès du tribunal.

Ordonnance portant création d'une commission et d'une enquête interne sur le vol sur le lieu de travail

Exemples sur le thème : Commande. Travail

<1>Selon l'art. 248 du Code du travail de la Fédération de Russie, une ordonnance de recouvrement auprès de l'employé coupable du montant des dommages causés, ne dépassant pas le salaire mensuel moyen, est rendue par ordre de l'employeur au plus tard un mois à compter de la date à laquelle l'employeur établit définitivement le montant des dommages causés par l'employé.

Commande

Une sélection des documents les plus importants sur demande Commande d'une enquête interne (actes juridiques, formulaires, articles, avis d'experts et bien plus encore).

Articles, commentaires, réponses aux questions. Ordonnance de mener une enquête interne

(Vakhrusheva Yu.)

Formes de documents. Ordonnance de mener une enquête interne

Forme : Ordonnance portant création d'une commission chargée de mener une enquête interne. Perte de confiance (exemple)

Ordonnance portant création d'une commission chargée de mener une enquête interne. Perte de confiance (remplissage d'échantillon) (Préparé par les spécialistes de ConsultantPlus,)

Le formulaire a été préparé en utilisant des actes juridiques au 21.01..

Le formulaire a été développé pour le Guide des ressources humaines. "Sanctions disciplinaires. Remarque, blâme, licenciement."

enquête. Perte de confiance

(remplissage d'échantillon)

Société à Responsabilité Limitée "Art-ex"

(LLC "Art-ex")

Sur la création d'une commission chargée de mener une enquête interne

En relation avec l'inventaire et le fait révélé de pénurie d'articles d'inventaire

JE COMMANDE

1. Créer une commission pour mener une enquête interne afin d'établir les raisons de la pénurie d'articles en stock dans l'entrepôt, consistant à :

Le président de la commission - le chef du département matériel et technique D.A. Naganova

Membres de la commission :

Chef du Département du Personnel - Yu.A. Kouprine

Chef du service de permanence - A.E. Potapova

Comptable - E.P. Vasilyeva.

2. Commissions avant le 10.03. mener une enquête sur la rupture de stock dans l'entrepôt. Responsable : président de la commission D.A. Naganov.

3. Je me réserve le contrôle de l'exécution de la commande.

Directeur général Kharitonov M.B. Kharitonov

Familiarisé avec la commande:

chef de la logistique

département Naganov D.A. Naganov

Une enquête officielle

Si un incident survient dans l'entreprise, en plus de récupérer les dommages matériels auprès de l'employé coupable, il est nécessaire de procéder à un inventaire et à une enquête interne. Il est nécessaire d'éviter des conséquences désagréables à l'avenir et de s'assurer contre de tels cas.

Un état des lieux est nécessaire pour évaluer les dommages causés, une enquête interne est nécessaire pour identifier les causes de leur survenance. L'enquête est menée par étapes et à la fin un rapport d'enquête officiel est rédigé.

Création de la commission

Exemple d'ordonnance pour une enquête interne

Il devrait être composé des employés qui ne sont pas associés à l'incident. Il comprend généralement des spécialistes et des représentants de la direction. Il devrait trouver une place pour un avocat, un comptable, un chef du personnel, un chef de la sécurité, etc.

Le président de la commission est nommé pour mener l'enquête et le secrétaire est nommé pour conserver la documentation.

Après l'émission d'un ordre de mener une enquête interne, tous les membres de la commission doivent en prendre connaissance et le signer.

Collecte d'informations

Pour établir le degré de culpabilité de l'employé, le lien entre l'incident et son comportement, la commission doit collecter et analyser toutes les données. Pour ce faire, elle doit interroger des témoins, résumer les documents, visionner toutes les preuves.

Explication de l'employé

La commission, conformément au Code du travail, doit demander une explication écrite au salarié en rapport avec ce qui s'est passé. Le secrétaire rédige une demande que le salarié doit signer. S'il refuse de le faire, vous devez corriger ce fait.

Si l'employé refuse de donner des explications écrites ou se soustrait à l'exercice de ses fonctions, un acte doit être rédigé dans lequel les témoins signent.

réunion de la commission

Une fois toutes les informations recueillies et résumées, la commission se réunit et répond aux questions suivantes :

s'il y a eu un incident (causant des dommages) et comment il s'est manifesté ;

quels sont les circonstances, l'heure et le lieu du dommage ;

quelles sont les conséquences de l'incident;

quelles sont les causes des dommages ;

quelle est la faute de la personne (ou de plusieurs personnes), exprimée dans ses actions ou son inaction au moment du dommage ;

s'il existe des circonstances qui atténuent ou aggravent la responsabilité des auteurs de l'incident.

Rédiger un acte

exemple d'acte

Après l'achèvement de toutes les discussions, la commission rédige un acte, d'après le texte duquel il doit être clair:

quel type de dommage a été causé à l'entreprise et comment il s'est exprimé ;

quelle est la responsabilité des auteurs et quelle est exactement leur culpabilité (description de leurs actions ou inactions) ;

qu'il existe un lien de causalité entre l'urgence et le comportement de l'employé.

Tous les matériaux sont classés dans le dossier "Cas", numérotés, et un inventaire des documents est dressé.

L'acte est certifié par les signatures de tous les membres de la commission et du coupable. Si l'employé refuse de signer l'acte, les témoins oculaires doivent témoigner avec leurs signatures.

L'employé a le droit de consulter tous les documents de l'enquête et de faire appel (article 247 du Code du travail de la Fédération de Russie).

Exemple d'acte d'enquête interne à l'entreprise download (Taille : 31,0 Kio | Téléchargements : 307)

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À propos de la conduite d'une enquête interne

FÉDÉRAL MINIER ET INDUSTRIEL

SURVEILLANCE DE LA RUSSIE

À propos de la conduite d'une enquête interne

Basé sur des documents soumis par l'inspecteur fédéral en chef pour la région de Penza du bureau du représentant plénipotentiaire du président Fédération Russeà Privolzhsky district fédéral Fomin V.V. (lettre du 22 avril 2003 N A53-21 / 384), et certificats d'audit du Département de contrôle et d'audit du ministère des Finances de la Fédération de Russie dans la région de Penza (actes du 22 mai 2003 et du 29 mai 2003)

Je commande:

1. Créer une commission chargée de mener une enquête interne composée de :

Zhulina S.A. - Chef du Département de la Production Chimique et Pétrochimique de l'Office de Surveillance de l'Industrie Chimique, Pétrochimique et du Raffinage du Pétrole (Président de la Commission) ;

Komisarov V. Ya. - Spécialiste en chef service des installations de levage de l'Office de surveillance des chaudières et de surveillance des installations de levage ;

Timakov M.V. - spécialiste en chef du service de contrôle et de révision de la Direction Financière et Economique.

2. Le département du district de la Volga moyenne (Sokolov I.A.) doit mener une enquête interne et soumettre, avant le 15.08.2003, les explications et documents nécessaires au travail de la commission.

3. Commissions chargées de mener une enquête interne et de soumettre à la direction du Gosgortekhnadzor de Russie jusqu'au 05.09.2003 une loi et des propositions visant à éliminer les violations au Bureau du district de la Moyenne Volga de Gosgortekhnadzor de Russie.

4. Imposer le contrôle de l'exécution de cet ordre au chef adjoint du Gosgortekhnadzor de Russie A.I. Subbotin.

Une enquête interne est un ensemble spécial de mesures qui visent à collecter, vérifier et analyser des éléments concernant un écart particulier dans le travail d'une organisation qui a conduit ou pourrait conduire à dommage matériel ou nuire à votre réputation. Voyons quelle est la procédure à suivre pour mener une enquête interne et donnons des exemples de documents qui seront nécessaires à chaque étape d'un tel audit.

Le législateur ne définit pas la notion même d'« enquête officielle », mais celle-ci est admise dans la pratique des affaires et se retrouve, bien que sous une forme non directe, dans actes législatifs. Ainsi, par exemple, l'article 247 du Code du travail de la Fédération de Russie oblige l'employeur à procéder à une inspection s'il a subi un dommage afin d'en établir l'ampleur et les causes.

Lorsqu'une enquête est menée

Avec tout écart par rapport à l'ordre normal, lorsqu'il est nécessaire de comprendre ce qui s'est passé, d'identifier les causes, les auteurs et de déterminer les conséquences.

En règle générale, un tel contrôle est effectué dans les cas suivants:

• les ruptures de stocks ;
• les plaintes des clients ou du personnel ;
• violation du règlement interne du travail, du contrat de travail ou de la description de poste ;
• violations des lois locales (règles de sécurité, la sécurité incendie etc);
• divulgation d'informations commerciales;
• causer des dommages matériels à l'organisation ou aux employés ;
• recevoir et donner des pots-de-vin ;
• d'autres abus.

Cette liste n'est pas exhaustive et peut être complétée par tout employeur à sa discrétion.

Alors, donnons un exemple d'enquête officielle concernant un employé.

Comment démarrer une enquête interne

L'employeur a le droit de créer une commission avec la participation de spécialistes compétents. Par exemple, si nous parlons de vol, la commission comprendra très probablement un représentant du service comptable, du service de sécurité et de l'unité où le vol a été détecté. Souvent, le comité est présidé soit par un superviseur, soit par un auditeur interne.

Cependant, il n'y a pas d'exigences quant à la composition de la commission. Toute personne au choix du responsable peut y pénétrer, à l'exception de celles impliquées, directement ou indirectement, dans l'infraction. La taille minimale de la commission est de trois personnes.

Dans ce cas, le chef doit émettre un ordre. Pour ce faire, vous aurez besoin d'un exemple de commande pour une enquête interne, un exemple est présenté ci-dessous.

Ordonnance sur la création d'une commission

Que découvre la commission ?

Au cours de l'audit, les circonstances suivantes sont clarifiées :

• l'essence de la violation;
• le montant des dommages causés;
• les causes et les conditions qui ont conduit à l'inconduite ;
• la personne qui a commis l'infraction;
• degré de culpabilité;
• circonstances atténuantes et aggravantes ;
• des mesures pour traduire les auteurs en justice;
• actions préventives pour prévenir de telles violations.

Lorsque le cercle des personnes potentiellement coupables est déterminé, et dans certains cas il peut être assez large, la commission recueille des explications écrites. Dans le même temps, des explications peuvent être recueillies tant auprès des auteurs que des employés qui, d'une manière ou d'une autre, peuvent expliquer ce qui s'est passé.

Une note explicative est établie par le salarié sur la base d'un avis émis par la commission. L'avis décrit l'incident et peut inclure une liste de questions auxquelles l'employé doit répondre. Dans la copie de l'avis qui demeure aux affaires de la commission, l'employé doit indiquer la date de réception de l'avis et signer.

L'employé a le droit de refuser de donner des explications. Dans ce cas, il faut fixer ce fait dans l'acte de refus de donner des explications. Il est composé de membres du comité.

Une note explicative est rédigée sous n'importe quelle forme à la main au nom du responsable, la date est indiquée et la signature est apposée. Si l'employé reconnaît sa culpabilité, il a le droit d'indiquer dans la note explicative la présence de circonstances atténuantes.

Outre la note explicative, la commission recueille d'autres documents susceptibles d'éclairer les circonstances de l'incident : notes et notes de témoins oculaires de l'incident, rapports d'inventaire, avis d'auditeurs et d'experts indépendants, rapports de mesure des relevés de contrôle et instrument de mesure.

Les résultats de l'enquête interne

À la fin de l'enquête, la commission rédige un document final - un acte qui est signé par tous les membres de la commission. Vous trouverez ci-dessous un exemple de rapport d'enquête interne dans une entreprise.

Les auteurs doivent également être familiarisés avec l'acte. Si l'employé refuse de confirmer le fait de se familiariser avec sa signature, cela doit être attesté par les signatures de personnes indépendantes.

L'employé ou son représentant a le droit de prendre connaissance de tous les éléments de l'audit et de les contester en cas de désaccord avec les résultats.

Sur la base des résultats de l'audit, des mesures disciplinaires peuvent être appliquées. Ils doivent être inclus dans le modèle de conclusion d'une enquête interne.

Basé sur l'art. 248 du Code du travail de la Fédération de Russie, le recouvrement auprès de l'employé coupable du montant des dommages causés, ne dépassant pas le salaire mensuel moyen, est effectué sur ordre de l'employeur. L'ordonnance peut être rendue au plus tard un mois à compter de la date de la détermination définitive par l'institution du montant du préjudice causé par le salarié. Si la période mensuelle a expiré ou si l'employé n'accepte pas de réparer volontairement le dommage causé à l'employeur et que le montant à récupérer auprès de l'employé dépasse son salaire mensuel moyen, le recouvrement ne peut être effectué que par le tribunal.

Un employé de n'importe quelle entreprise est nécessairement responsable de quelque chose. Il est responsable de l'ordinateur sur lequel il travaille au bureau, des actifs stockés dans son entrepôt et même des informations dont la divulgation constitue une violation des secrets commerciaux.

Et si les valeurs matérielles ou immatérielles qui lui sont confiées ont été endommagées ou perdues, l'employeur a le droit de rechercher la cause du dommage. Pour ce faire, une ordonnance est émise pour mener une enquête interne à l'entreprise.

A quoi sert le document ?

Lorsqu'une organisation découvre une pénurie d'actifs, une perte de biens ou de documents, une fuite d'informations, etc., lors d'un audit ou à la suite d'une autre action, il est nécessaire :

• déterminer le montant des dommages;
• découvrir la cause de son apparition;
• trouver la personne responsable, qui ne doit pas nécessairement être l'employé responsable de la sécurité du bien perdu ou endommagé.

Dans ce but une commission est nommée qui devrait comprendre des spécialistes capables d'évaluer le dommage et d'en découvrir la cause. Il comprend généralement un conseiller juridique, un agent de sécurité, un économiste (ou Chef comptable), ingénieur et autres. La création de cet organe est autorisée Code du travail RF (article 247).

La commission a pour objet une enquête interne dont la conduite relève de la responsabilité de l'employeur conformément à droit du travail RF. Le respect de cette obligation doit être effectué avant qu'une décision ne soit prise sur la sanction d'un employé en particulier.

Sans cette enquête, même si le salarié est coupable, il aura le droit de faire appel de la décision de le sanctionner devant le tribunal.

La création d'une commission et la nécessité de mener une enquête sont formalisées par un arrêté à l'entreprise.

Qui le compose ?

Cet arrêté est dressé par le secrétaire ou autre personne habilitée sur décision du chef de l'organisme, prise sur proposition du chef du service de sécurité ou du chef du service où le dommage a été constaté.

Points clés

Ce document est en cours de rédaction sous forme libre sur le papier à en-tête de l'organisation, qui indique son nom et son adresse légale. Le texte doit contenir le numéro de série de l'article, la date et le lieu de compilation (la ville est indiquée) et le titre "Sur la conduite d'une enquête officielle".

Le document commence par indiquer la raison de sa préparation : « En relation avec… », « Pour la raison… », etc.

• indiqué la nécessité d'une enquête. Par exemple : « Mener une enquête interne sur le fait d'un dommage (perte, divulgation)… » ;
• le paragraphe suivant indique nomination à la commission pour vérifier les circonstances du dommage. Les fonctions et les noms complets de ses membres sont répertoriés;
• le dernier élément est nomination d'une personne qui doit assurer le contrôle pour l'exécution de la commande. Cette personne peut être soit le leader lui-même, soit une autre personne. Pour ce faire, une mention est faite "Le contrôle de l'exécution de l'ordre est attribué à (poste, nom complet)".

Vient ensuite la signature du chef, sa transcription et sa position ( PDG, directeur, etc.). Après cela, la phrase «Familiarisé avec l'ordre» est écrite, et chacun des membres nommés de la commission doit signer et apposer une transcription de sa signature.